12月6日消息，11月份，全國股轉公司共處理125宗違規，其中對6宗違規行為給予紀律處分；對119宗違規行為采取自律監管措施。
其中，穎泰生物11月12日因權益變動違規被口頭警示，該公司已于11月15日平移至北交所上市。
另一典型違規案例是，華意隆在2015年虛增在建工程8941.76萬元、其他應付款4120萬元、應收賬款收回4440.54萬元；2016年虛增在建工程200萬元，虛構其他應收款收回200萬元。公司披露的2015年年報、2016年年報存在虛假記載，現被給予公開譴責的紀律處分，時任財務總監祁瑞瓊被通報批評。
對6宗違規行為給予紀律處分
華意隆2015年、2016年年報存虛假記載被公開譴責
一是深圳華意隆電氣股份有限公司（以下簡稱“華意隆”）2015年虛增在建工程8,941.76萬元，虛增其他應付款4,120萬元，虛構應收賬款收回4,440.54萬元；2016年虛增在建工程200萬元，虛構其他應收款收回200萬元。華意隆披露的2015年、2016年年度報告存在虛假記載，時任財務總監祁瑞瓊等相關責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《全國中小企業股份轉讓系統業務規則（試行）》（以下簡稱《業務規則》）和《全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司信息披露規則》（以下簡稱《信息披露規則》）的相關規定。我司根據有關規定，對華意隆等相關責任主體給予公開譴責的紀律處分，對祁瑞瓊給予通報批評的紀律處分，對時任董事會秘書王蓉等相關責任主體采取出具警示函的自律監管措施。
二是山東威能環保電源科技股份有限公司（以下簡稱“ST威能”）在2015年至2019年為實際控制人控制的其他公司及控股股東提供擔保，截至2021年4月29日，累計擔保余額為101,123.49萬元（經管理人確認并經公司債權人會議認定的金額）。ST威能對外提供擔保未履行內部審議程序且未及時披露，董事長張風太未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業務規則》和《信息披露規則》的相關規定。我司根據有關規定，對ST威能給予公開譴責的紀律處分，對張風太給予認定五年不適合擔任公司董事、監事、高級管理人員的紀律處分。
三是廈門中健網農股份有限公司（以下簡稱“ST中健”）未按規定披露其子公司與其控股股東、時任董事長兼總經理莊錦明于2017年發生的一筆關聯交易；ST中健未按規定披露公司、莊錦明與某股東于2017年簽訂的股份回購協議；ST中健未按規定披露公司與莊錦明于2016年至2017年發生的資金往來；ST中健通過變造送貨單等方式，虛增其2016年和2017年的營業收入和營業成本。ST中健存在前述多項違規情況，莊錦明等相關責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業務規則》和《信息披露規則》的相關規定。我司根據有關規定，對ST中健、莊錦明給予公開譴責的紀律處分，對時任董事會秘書、財務總監王秀芝給予通報批評的紀律處分，對時任董事會秘書黃冉昕等相關責任主體采取出具警示函的自律監管措施。
四是江西寶海微元再生科技股份有限公司（以下簡稱“寶海微元”）及5名承諾股東在寶海微元2017年股票發行的過程中，與投資方簽訂了補充協議，約定投資方在特定情形下，有權向寶海微元提出回購投資方持有的全部公司股份的要求。寶海微元未對特殊投資條款及時履行信息披露義務，且特殊投資條款內容違反禁止性規定；時任董事長張躍萍等相關責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業務規則》《全國中小企業股份轉讓系統股票發行業務細則（試行）》《全國中小企業股份轉讓系統股票定向發行規則》《掛牌公司股票發行常見問題解答（三）》和《掛牌公司股票發行常見問題解答（四）》的相關規定。我司根據有關規定，對寶海微元、張躍萍等相關責任主體給予通報批評的紀律處分。
五是清芝融科商用機器股份有限公司（以下簡稱“清芝融科”）未在2021年8月31日前披露2021年半年度報告；2021年7月，清芝融科的控股子公司與其他公司共同設立某公司，相關事項構成重大資產重組。清芝融科未按期披露定期報告，且在未充分履行內部決策程序及信息披露義務的情況下，將重大資產重組事項實施完畢；董事長、總經理吳衛未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《非上市公眾公司重大資產重組管理辦法》《業務規則》《信息披露規則》和《全國中小企業股份轉讓系統非上市公眾公司重大資產重組業務細則》的相關規定。我司根據有關規定，對清芝融科、吳衛給予公開譴責的紀律處分。
六是南京維數軟件股份有限公司（以下簡稱“維數軟件”）在2021年6月4日進行前期會計差錯更正，對2019年財務報表項目進行了追溯調整，調減2019年凈利潤20,808,376.66元和歸屬于母公司所有者權益33,310,018.03元，調整比例分別為-326.23%和-139.07%。維數軟件存在前述信息披露違規的情況，時任董事長胡芃等相關責任主體未能忠實勤勉地履行職責。上述行為違反了《業務規則》和《信息披露規則》的相關規定。我司根據有關規定，對維數軟件、胡芃等相關責任主體給予通報批評的紀律處分。
對119宗違規行為采取自律監管措施
全國股轉公司11月共對119宗違規行為采取自律監管措施。
11月被采取書面自律監管措施的違規行為包括信息披露違規和公司治理違規兩類。
信息披露違規事項方面，一是掛牌公司未及時披露應披露的重大信息，如重大訴訟信息，任一股東所持掛牌公司5%以上股份被質押、凍結的信息，掛牌公司被列為失信被執行人的信息，資產被抵押的信息，涉及上市的重大信息；二是收購人未及時披露收購報告書、財務顧問專業意見、法律意見書和權益變動報告書；三是掛牌公司相關責任主體存在股份代持行為，導致掛牌公司股權不明晰，信息披露不規范；四是掛牌公司披露的定期報告中存在重大會計差錯；五是掛牌公司在掛牌前與投資對象簽訂的協議涉及特殊投資條款，掛牌公司未在申請掛牌文件中披露；六是掛牌公司未按時回復問詢函。
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