11月22日消息，大洋生物（003017）因?yàn)檎泄烧f(shuō)明書(shū)募投項(xiàng)目開(kāi)工時(shí)間披露不準(zhǔn)確，募集資金實(shí)際投資進(jìn)度與計(jì)劃存在較大差異未及時(shí)披露、且披露的延期公告仍不準(zhǔn)確 ，公司內(nèi)部控制不規(guī)范等，被浙江證監(jiān)局要求整改。
具體如下：
一、招股說(shuō)明書(shū)募投項(xiàng)目開(kāi)工時(shí)間披露不準(zhǔn)確
更正前：
“年產(chǎn) 2.5 萬(wàn)噸碳酸鉀和 1.5 萬(wàn)噸碳酸氫鉀項(xiàng)目”開(kāi)工時(shí)間為“2018 年 10
月”；
“含氟精細(xì)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目”開(kāi)工時(shí)間為“2019 年 1 月”。
更正后：
“年產(chǎn) 2.5 萬(wàn)噸碳酸鉀和 1.5 萬(wàn)噸碳酸氫鉀項(xiàng)目”開(kāi)工時(shí)間為“2020 年 6
月”；
“含氟精細(xì)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目”開(kāi)工時(shí)間為“尚未開(kāi)工”。
二、募集資金實(shí)際投資進(jìn)度與計(jì)劃存在較大差異未及時(shí)披露，且披露的延期公告仍不準(zhǔn)確
問(wèn)題描述：“含氟精細(xì)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目”是公司三個(gè)募投項(xiàng)目之一。項(xiàng)目于2019 年 1 月 30 日在邵武市發(fā)展改革和科技局備案該項(xiàng)目，項(xiàng)目備案的建設(shè)起止時(shí)間為 2019 年 7 月至 2021 年 6 月，建設(shè)期為 24 個(gè)月。
募投項(xiàng)目資金于2020年10月到位，在募集資金到賬前，該項(xiàng)目未投入建設(shè)，也未進(jìn)行募集資金置換，故公司應(yīng)當(dāng)在募集資金到賬后投入建設(shè)，建設(shè)期 2 年，應(yīng)于 2022 年 10 月底前完成建設(shè)。
2021 年 7 月，公司考慮項(xiàng)目備案已經(jīng)到期，通過(guò)福建省投資項(xiàng)目在線(xiàn)審批監(jiān)管平臺(tái)申請(qǐng)，將擬建成時(shí)間變更為 2023 年 6 月。2021 年 8 月，邵武市發(fā)展改革和科技局出具了《福建省投資項(xiàng)目備案證明（內(nèi)資）》，該項(xiàng)目建設(shè)起止期間變更為 2019 年 7 月至 2023 年 6 月。辦妥上述備案后，公司未及時(shí)進(jìn)行披露。
1、整改措施：
2021 年 10 月 15 日，公司董事會(huì)對(duì)該項(xiàng)目進(jìn)行進(jìn)一步論證，并披露了《關(guān)于公司部分募投項(xiàng)目延期實(shí)施的公告》（公告編號(hào)：2021-091），擬將“含氟精細(xì)化學(xué)品建設(shè)項(xiàng)目”的建設(shè)期延長(zhǎng)至 2023 年 10 月。
就延期建設(shè)完成時(shí)間 2023 年 10 月與備案建設(shè)完成時(shí)間 2023 年 6 月不一致的問(wèn)題，公司已通過(guò)福建省審批項(xiàng)目在線(xiàn)審批監(jiān)督平臺(tái)（福建省網(wǎng)上辦事大廳）辦理延期備案，項(xiàng)目建設(shè)完成時(shí)間已變更為 2023 年 10 月，與《關(guān)于公司部分募投項(xiàng)目延期實(shí)施的公告》中披露的建設(shè)期保持一致。
2、整改責(zé)任人：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)
3、整改完成時(shí)間：已完成。
三、公司內(nèi)部控制不規(guī)范
（一）用印審批
問(wèn)題描述：根據(jù)《印鑒管理制度》的相關(guān)規(guī)定，對(duì)外文書(shū)應(yīng)由分管副總以上人員審批后并辦理用印登記。公司雖已按照該制度流程進(jìn)行了審批，但未予保留簽字文件的備案留底；根據(jù)《印鑒管理制度》的相關(guān)規(guī)定，因業(yè)務(wù)需要印鑒外帶應(yīng)由總經(jīng)理同意后，并派監(jiān)印人共同外帶使用，用畢歸還印鑒保管人并登記。公司未按照該制度采用書(shū)面審批流程。
1、整改措施：
公司已于 2021 年 9 月 27 日開(kāi)始采取整改措施，對(duì)于需由分管副總以上審批或外帶用印的文件，均以紙質(zhì)審批流程審批后方可辦理用印或外帶手續(xù)。
2、整改責(zé)任人：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、綜合辦公室主任
3、整改完成時(shí)間：長(zhǎng)期有效，持續(xù)規(guī)范。
（二）項(xiàng)目變更授權(quán)審批
問(wèn)題描述：公司在項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中涉及延期建設(shè)，未區(qū)分一般項(xiàng)目與募投項(xiàng)目在辦理變更備案流程中的區(qū)別。
1、整改措施：公司已修改《項(xiàng)目立項(xiàng)制度》，涉及外部立項(xiàng)備案的募投項(xiàng)目，修訂后的規(guī)定為：“募投項(xiàng)目未能按期完成，需要延期建設(shè)時(shí)，項(xiàng)目部根據(jù)董事會(huì)（或股東大會(huì)）決議填寫(xiě)《項(xiàng)目信息變更表》，經(jīng)項(xiàng)目部負(fù)責(zé)人審核，項(xiàng)目分管副總和董事會(huì)秘書(shū)會(huì)簽，總經(jīng)理審批后，到政府部門(mén)辦理延期手續(xù)。”，公司后續(xù)將嚴(yán)格按照修改后的制度履行相關(guān)手續(xù)。
2、整改責(zé)任人：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書(shū)、項(xiàng)目部
3、整改完成時(shí)間：長(zhǎng)期有效，持續(xù)規(guī)范。
（三）三會(huì)記錄不規(guī)范
問(wèn)題描述：2020 年 10 月 30 日，第四屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議 2020 年第三季度報(bào)告，經(jīng)查看本次董事會(huì)的表決票，該議案經(jīng) 9 位董事全票同意，但由于工作人員筆誤，將表決結(jié)果誤寫(xiě)為 3 票同意。
1、整改措施：會(huì)議記錄人員已經(jīng)認(rèn)識(shí)到錯(cuò)誤的嚴(yán)重性，并表示在今后的工作中加以警戒，不斷提高自身的業(yè)務(wù)能力和專(zhuān)業(yè)水平，認(rèn)真仔細(xì)制作三會(huì)文件。
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本文標(biāo)題：大洋生物因招股書(shū)披露不準(zhǔn)確等“三宗罪”：被要求整改
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