12月7日消息，北交所于12月6日發(fā)布誠信建設(shè)規(guī)則要點，對上市公司及實控人、董監(jiān)高、獨董、保代等9類市場主體參與市場活動的誠信要求進行了規(guī)定，旨在增強市場主體誠信意識，提高誠信建設(shè)水平奠定堅實的制度基礎(chǔ)。
誠信建設(shè)的相關(guān)規(guī)定體現(xiàn)在發(fā)行融資、持續(xù)監(jiān)管、交易管理、市場管理四類業(yè)務(wù)規(guī)則的條文中。主要有兩種形式：一是誠信的義務(wù)性規(guī)定，對各市場主體參與市場活動的誠信要求進行了規(guī)定，明確對不遵守誠信規(guī)定的市場主體實施相應(yīng)的紀律處分或自律監(jiān)管措施；二是失信禁入和誠信核查要求，明確失信禁止性規(guī)定及相關(guān)中介機構(gòu)對失信人員認真核實、如實披露的職責。
誠信的義務(wù)性規(guī)定方面，涉及9類市場參與者，需要確保誠實守信的行為如下，若市場參與者未誠實守信履行職責，北交所可視情節(jié)采取自律監(jiān)管措施或紀律處分，并按照相關(guān)規(guī)定記入誠信檔案：
1、上市公司及交易對方的控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員：履行信息披露義務(wù)，充分披露投資者作出價值判斷和投資決策所必需的信息，保證申請文件和信息披露的真實、準確、完整。
2、控股股東、實際控制人：不得利用其控制權(quán)損害上市公司及其他股東的合法權(quán)益，不得利用控制地位謀取非法利益。
3、獨立董事：認真履行職責，維護公司整體利益，尤其要關(guān)注中小股東的合法權(quán)益不受損害。
4、保薦機構(gòu)及其保薦代表人：充分了解上市公司經(jīng)營情況和風險，對發(fā)行上市申請文件和信息披露資料進行全面核查驗證，對上市公司是否符合發(fā)行條件獨立作出專業(yè)判斷，審慎作出保薦決定。
5、獨立財務(wù)顧問：保證重大資產(chǎn)重組報告書及其出具的獨立財務(wù)顧問報告等文件的真實、準確、完整。
6、會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估機構(gòu)等證券服務(wù)機構(gòu)：保證其出具文件的真實、準確、完整。
7、承諾人：嚴格按照承諾內(nèi)容履行承諾，不得無故變更承諾內(nèi)容或者不履行承諾。
8、上市委委員：選任。
9、網(wǎng)下投資者：報價。
失信禁入和誠信核查要求方面，主要有以下3種情形：
1、上市公司及其控股股東、實際控制人、控股子公司：不存在被列入失信被執(zhí)行人名單且尚未消除的情形。
2、重大事項報告發(fā)行人及中介機構(gòu)：報告、核查是否存在被列入失信被執(zhí)行人名單的情況。
3、獨立董事選任：作為失信聯(lián)合懲戒對象被限制擔任董事或獨立董事。
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