秦偉
越來越多的監(jiān)管機(jī)構(gòu)介入調(diào)查摩根大通的巨虧。
美國時間5月15日，繼美聯(lián)儲和美國證券交易委員會(SEC)表示將對虧損交易進(jìn)行調(diào)查后，美國聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)也介入摩根大通巨虧交易調(diào)查。
“FBI的調(diào)查主要是維護(hù)公眾利益，一般會看是否涉及違法犯罪行為。”一名不愿具名的法律人士介紹，F(xiàn)BI的職責(zé)并不僅限于通常意義上的刑事案件，公司欺詐(Fraud)、證券市場欺詐、貸款欺詐等都在FBI調(diào)查范圍之內(nèi)。
消息指該案由FBI紐約分局處理，目前正處于初步問訊階段，并沒有摩根大通雇員遭到指控。
摩根大通的股東并未受到FBI調(diào)查的影響。5月15日，在年度股東大會上，設(shè)立獨(dú)立董事會主席的提案并未通過，CEO戴蒙不僅保住主席一職，他2300萬美元的薪酬也獲得了91%的支持。
聯(lián)合調(diào)查
上周，SEC已經(jīng)開始了對摩根大通的調(diào)查，重點(diǎn)在于評估其風(fēng)險監(jiān)控措施是否有效。
“FBI的重點(diǎn)可能在于整個交易過程中是否涉及欺詐等違法犯罪行為，個人或者組織是否從中非法獲利。”上述法律人士表示，調(diào)查持續(xù)的時間則要根據(jù)案件本身的復(fù)雜程度等因素決定。
FBI下設(shè)的金融犯罪部門(FCS)負(fù)責(zé)調(diào)查金融機(jī)構(gòu)、保險、證券市場的欺詐行為以及洗錢等犯罪行為，包括大宗商品欺詐(包括外匯交易和貴金屬交易欺詐)、旁氏騙局、操縱市場等行為。截至去年底，F(xiàn)BI正在調(diào)查的證券和大宗商品交易欺詐案件達(dá)1846個，罰款1.13億美元，沒收財產(chǎn)7.51億美元。
金融危機(jī)期間，F(xiàn)BI就曾介入對金融機(jī)構(gòu)的調(diào)查。2008年9月，F(xiàn)BI開始調(diào)查房利美、房地美、雷曼兄弟、美國國際集團(tuán)(AIG)及其高層管理人員是否存在抵押貸款欺詐行為，旨在確定這些金融機(jī)構(gòu)中是否有人應(yīng)為提供錯誤信息而負(fù)責(zé)。
“FBI的調(diào)查可能會涉及摩根大通一些內(nèi)部相關(guān)文件。”上述法律人士認(rèn)為，諸如記錄高管決策的一些文件、電話記錄等可能會被查看。他進(jìn)一步指出，根據(jù)相關(guān)法律以及FBI的規(guī)定，調(diào)查涉及的信息是不會被公開的。
根據(jù)FBI的公開信息，F(xiàn)BI在調(diào)查過程中負(fù)責(zé)搜集證據(jù)，之后將相關(guān)證據(jù)呈交給恰當(dāng)?shù)臋z察官或者司法部官員，由其決定是否檢控。
“FBI可能與SEC合作調(diào)查。”前述法律人士表示，由于兩個機(jī)構(gòu)的調(diào)查可能涉及相同文件，而SEC又是FBI的合作伙伴之一，不排除二者合作調(diào)查的可能。
此前，在調(diào)查美國上市的中國公司的財務(wù)問題時，F(xiàn)BI和SEC就已緊密合作。FBI在SEC內(nèi)設(shè)立工作小組，主要負(fù)責(zé)調(diào)查通過反向合并美國空殼公司而進(jìn)入美國股市的中國企業(yè)。
啟用薪酬追溯機(jī)制？
摩根大通內(nèi)部對巨虧也做出了系列反應(yīng)。
“我們會做出正確的決定，其中可能包括考慮啟用薪酬追溯機(jī)制。”戴蒙在股東年會后表示。
高管薪酬追溯機(jī)制，是金融危機(jī)后美國銀行業(yè)實施的一項針對金融業(yè)高管薪酬的措施，即無論是業(yè)績或個人行為出現(xiàn)差錯，公司都有權(quán)追回此前已經(jīng)向高管發(fā)放的部分薪酬。
摩根大通的公開資料顯示，在公司高管離職后，其所有的股權(quán)獎勵將受薪酬追溯機(jī)制的約束。對于像德魯這樣的經(jīng)營委員會成員，如果由于自身疏忽或不恰當(dāng)?shù)男袨閷?dǎo)致未能及時發(fā)現(xiàn)、報告或評估有關(guān)業(yè)務(wù)風(fēng)險，摩根大通可以決定取消本應(yīng)屬于該高管的那部分未授予或未行使的股權(quán)，也可以要求其償付已經(jīng)授予的股權(quán)獎勵。
今年初，瑞銀(UBS)已經(jīng)試用了這一機(jī)制。去年，瑞銀因魔鬼交易員損失20億美元。在此情況下，除了壓縮獎金池總額，瑞銀還對部分高薪銀行家啟用了薪酬追溯機(jī)制，上一年獎金超過200萬瑞士法郎的銀行家們不得不吐回50%的股權(quán)獎勵 。
在摩根大通公布20億虧損后，受傷的除了已經(jīng)離任的首席投資官德魯(Ina Drew)和飽受壓力的戴蒙，還有剛在今年第一季度買入60.6萬股摩根大通股份的索羅斯。
自5月10日公布虧損消息至今，摩根大通股價已經(jīng)從每股40.74美元跌至36.24美元，索羅斯所持股份市值在3天內(nèi)就蒸發(fā)了273萬美元。
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