會員發現客戶存在上述異常交易行為，應提醒客戶；對可能嚴重影響交易秩序的異常交易行為，應及時報告本所。
6.3證券交易價格或者證券成交量明顯異常的情形包括：
（一）同一證券營業部或同一地區的證券營業部集中買入 或賣出同一證券且數量較大；
（二）證券交易價格連續大幅上漲或下跌，且上市公司無重大事項公告；
（三）本所認為需要重點監控的其他異常交易情形。
6.4本所可根據監管需要，對會員相關業務活動中的風險管
理、技術系統運行、義務履行等情況進行監督檢查。
6.5本所可以單獨或聯合其他有關單位，對異常交易行為等情形進行現場或非現場調查。相關會員和投資者應當予以配合。
6.6本所在現場或非現場調查中，可以根據需要要求會員及其證券營業部、投資者及時、準確、完整地提供下列文件和資料：
（一）投資者的開戶資料、授權委托書、資金賬戶情況和相關賬戶的交易情況等；
（二）相關證券賬戶或資金賬戶的實際控制人、操作人和受益人情況、資金來源以及相關賬戶間是否存在關聯的說明等；
（三）對證券交易中重點監控事項的解釋；
（四）其他與本所重點監控事項有關的資料。
6.7對發生異常交易行為和其他違反本規則規定的相關主 體，本所可以視情節輕重采取以下自律監管措施：
（一）口頭警示；
（二）監管關注；
（三）約見談話；
（四）要求提交書面承諾；
（五）出具警示函；
（六）將證券賬戶列入重點監控賬戶；
（七）限期改正；
（八）暫停證券賬戶交易；
（九）限制證券賬戶交易；
（十）本所規定的其他自律監管措施。
6.8對發生異常交易行為和其他違反本規則規定的相關主 體，本所可以視情節輕重采取以下紀律處分：
（一）通報批評；
（二）公開譴責；
（三）暫停或者限制交易權限；
（四）取消交易權限；
（五）取消交易參與人資格；
（六）取消會員資格；
（七）本所規定的其他紀律處分。
本所發現相關主體涉嫌違反法律法規和中國證監會相關規 定的，應當向中國證監會報告。
第七章 交易異常情況處理
7.1因下列突發性事件，導致部分或全部證券交易不能正常進行的，為維護市場交易正常秩序和市場公平，本所可以決定 采取技術性停牌、臨時停市等處置措施：
（一）不可抗力；
（二）意外事件；
（三）重大技術故障；
（四）重大人為差錯；
（五）本所認定的其他異常情況。
因前款規定的突發性事件導致證券交易結果出現重大異常，
按交易結果進行交收將對證券交易正常秩序和市場公平造成重 大影響的，本所可以采取取消交易、通知證券登記結算機構暫 緩交收等措施。
7.2出現無法申報或行情傳輸中斷情況的，會員應及時向本所報告。無法申報或行情傳輸中斷的證券營業部數量超過全部會員所屬證券營業部總數 10%以上的，屬于交易異常情況，本所可以實行臨時停市。
7.3本所認為可能發生第 7.1 條、第 7.2 條規定的交易異常情況，并嚴重影響交易正常進行的，可以決定技術性停牌或臨時停市。
7.4本所對技術性停牌、臨時停市、取消交易、通知證券登記結算機構暫緩交收的決定予以公告，并及時向中國證監會報告。
7.5技術性停牌或臨時停市原因消除后，本所可以決定恢復交易，并予以公告。
7.6本所對證券交易進行風險監測。出現重大異常波動的， 本所可以采取限制交易、強制停牌等處理措施，并向中國證監會報告；嚴重影響證券市場穩定的，本所可以采取臨時停市等處置措施并公告。具體辦法由本所另行制定。
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