繼5月7日的會議上，證監會主席郭樹清指出證券業創新已打下堅實基礎，具備良好條件之后，5月8日，主要負責機構業務的證監會副主席莊心一發表講話，再度為券商創新打下強心針。
監管層包容失敗
莊心一將這次會議強調為證券業“新的起點”。
在監管方式上，其闡述了券商創新思路：“推進證券行業創新發展是個系統工程，監管部門也要順應形勢，及時更新監管理念，創新監管手段，在切實保護投資者合法權益的同時，最大限度地放松行業管制。既為證券公司創新發展提供足夠的空間，積極營造良好環境，又繼續推進證券行業對外開放，促進行業整體服務和管理水平的提升。”
據其透露，下一步監管改革的主要思路，首先是堅持正確的監管理念，牢固樹立服務意識，不斷提高監管公信力。更為重要的是，在守住監管底線的前提下，包容失敗。
而在完善監管手段和方法，未來監管層將減少審批，加強事中監測和事后問責。特別是加強對信息披露的監管和對違法違規行為的打擊力度，強化行業誠信建設。
此外，監管層將全力支持行業創新發展，始終如一、堅定務實地做好相關工作。
據一位參會的券商人士對記者回憶其中的一個細節：莊心一對臺下的各大券商高管說：“(監管者)永遠不要對創新說NO，要說好！”而此時現場的反應則是以掌聲回報。
“會上還提出要給予每一家證券公司公平公正的機會，不少高管都埋頭記下了這句話。”其指出。
五會場熱議
“郭樹清主席昨天就證券公司創新發展講話，大家在討論時(包括五個分會場)都表示很振奮，很給力。”興業證券董事長蘭榮指出。
事實上，在5月7日五大分會場討論中，囊括了從綜合創新、證券經紀業務、投行業務、資產管理業務創新到證券公司對外開放等議題。
其中，在經紀業務方面，主題是轉型從傳統通道向財富管理轉型。而這涉及到“投資顧問業務的發展”、“財富管理體系的建設”及“券商特色化經營”等三個方面。
國泰君安總裁陳耿介紹了券商在這方面的兩大訴求。
首先是“建議監管層在證券公司分類評價體系中，適當增強‘競爭力’及‘創新’相關指標權重，逐步放松對證券公司凈資本的要求。”
其次是對監管方式的建議，“建議監管層創新監管方式與原則，變‘規定證券公司可以做何種業務”為‘規定證券公司不可以做何種業務’。”
投行業務專場則將重點聚焦在“發展并購業務、推動發行制度改革、發展固定收益業務”。
其中，新股發行體制改革上，券商仍有眾多訴求。
中信證券總經理程博明將此概括為三點：允許主承銷商在發行方案設計時根據市場環境和項目特點量體裁衣；逐步放寬對推薦類機構和個人投資者具體家數的限制；逐步給予主承銷商一定的配售權。
值得注意的是，目前對于并購業務在政策層面已有多項破題。
上市部主任歐陽澤華在此前的分會討論上就透露，目前監管層考慮在上半年將并購審核的過程公開化；在并購的成本問題上，證監會正同財政部和國家稅務總局進行協調，降低包括并購重組在內的整個資本市場的交易稅費問題。海外并購方面，發改委也正在考慮修改海外戰略投資者的準入辦法。
值得注意的是，目前中信證券作為首家開發并購基金產品的機構，正在申請試點。
而在資管方面，《關于〈證券公司客戶資產管理業務試行辦法〉及其配套細則的修訂說明》則讓眾多券商資管人士看到了巨大的發展空間。
“法律定位上，明確券商資產管理業務適用信托法，為券商資管創造公平統一的競爭環境。行業定位上，堅持私募為主、公募為輔，以差異化發展為創新的突破口。業務定位上，以資產管理業務為抓手，促進證券公司業務全面轉型。”申萬總裁儲曉明總結同行們的建議。
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