“活已經(jīng)派到你們桌上了，能不能有更多舉措，不在機(jī)構(gòu)部，不在助理，在券商自己�！睆堄娬f。
2013年的券商創(chuàng)新大會(huì)已經(jīng)結(jié)束，但這僅僅是個(gè)開始。協(xié)會(huì)常務(wù)理事會(huì)隨即在5月9日召開，而這一次，協(xié)會(huì)與券商本身將擔(dān)起創(chuàng)新的主角。
此次會(huì)議的“規(guī)格”降低，引起了業(yè)內(nèi)不絕于耳的爭(zhēng)議，如“被減半的會(huì)期”、“讀稿式的發(fā)言”、“肖主席的缺席”，似乎都從各個(gè)維度襯托著此次大會(huì)不若去年一樣使人興奮。
然而，就在創(chuàng)新大會(huì)行將結(jié)束前，證監(jiān)會(huì)主席助理張育軍的講話和中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)各專業(yè)委員會(huì)2013年重點(diǎn)工作征求意見稿》(下稱《征求意見稿》)，似乎又讓業(yè)內(nèi)看到了此次大會(huì)對(duì)證券業(yè)創(chuàng)新所做出的具體努力。
值得注意的是，相關(guān)征求意見稿即將在5月20日結(jié)束征求意見階段，而這承載著74項(xiàng)重點(diǎn)工作的表格能在多大程度上引導(dǎo)券商行業(yè)在創(chuàng)新道路上往前走，仍是未知數(shù)。
監(jiān)管層：創(chuàng)新步伐穩(wěn)
根據(jù)《征求意見稿》的內(nèi)容，證券業(yè)協(xié)會(huì)將以19個(gè)專業(yè)委員會(huì)為載體，全面開展多個(gè)方面的74項(xiàng)重點(diǎn)工作。
據(jù)了解，這74項(xiàng)重點(diǎn)工作將涉及場(chǎng)外市場(chǎng)、固定收益、資產(chǎn)管理等多個(gè)方面。如制定《證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)管理辦法》、評(píng)估修訂《證券公司開展中小企業(yè)私募債券承銷業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、積極參與新股發(fā)行體制改革等內(nèi)容。
事實(shí)上，今年年初協(xié)會(huì)曾擬定了新創(chuàng)新10條35項(xiàng)工作，但最終按張育軍的話來(lái)說，這個(gè)新10條被放在抽屜里了。
因?yàn)槠湔J(rèn)為，盡管勢(shì)頭好，但創(chuàng)新一年多來(lái)，也有部分券商有點(diǎn)找不到方向�！八詣�(chuàng)新發(fā)展，有個(gè)學(xué)習(xí)探索的進(jìn)程，需要時(shí)間，步子要穩(wěn)點(diǎn)�！�
張育軍的講話似乎也印證了監(jiān)管層關(guān)于“鞏固、深化、完善、提升”的整體思路。
而根據(jù)《征求意見稿》中的內(nèi)容，亦可看出監(jiān)管層對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)和穩(wěn)定的重視。征求意見稿中，涉及財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制的重點(diǎn)工作多達(dá)6項(xiàng)，其數(shù)量超過了創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略、資產(chǎn)管理等大多數(shù)專委會(huì)的工作。
張育軍亦在總結(jié)中對(duì)各券商提出風(fēng)險(xiǎn)控制要求。
“券商要守住職業(yè)道德和合規(guī)、風(fēng)控底線，要做到過程控制和全風(fēng)險(xiǎn)覆蓋，同時(shí)也要使風(fēng)險(xiǎn)管理合理量化，可以監(jiān)測(cè)、分析和檢查�！睆堄姀�(qiáng)調(diào)，“不要怕犧牲一點(diǎn)小利益，這才是公司的長(zhǎng)治久安之道�！�
券商：搶食金融互聯(lián)網(wǎng)
管理層有自身的期待，而券商從業(yè)者們也有自己的解讀。
“我一直比較關(guān)注和金融互聯(lián)網(wǎng)有關(guān)的部分�！比A中某券商零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理表示，“眼下非現(xiàn)場(chǎng)開戶都已經(jīng)開始啟動(dòng)了，配合著各類創(chuàng)新，日后的金融互聯(lián)網(wǎng)概念將大有可為。”
事實(shí)上，在《征求意見稿》中，有關(guān)信息技術(shù)專委會(huì)的工作就多達(dá)七項(xiàng)，超過財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)與風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)被分配的6項(xiàng)，一舉成為了各專委會(huì)中被分配重點(diǎn)工作中最多的部門。
在上述七項(xiàng)有關(guān)信息技術(shù)的重點(diǎn)工作中，包括了“舉辦互聯(lián)網(wǎng)金融交流”、“研究推進(jìn)證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)互聯(lián)互通技術(shù)應(yīng)用”等項(xiàng)目，而牽頭人則均為各家券商技術(shù)部總經(jīng)理等專業(yè)人士。
上述零售業(yè)務(wù)部總經(jīng)理認(rèn)為，此次大會(huì)雖側(cè)重于風(fēng)險(xiǎn)控制，但實(shí)際上與互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)新并不沖突：“信息技術(shù)的提高將有助于證券公司更好的管理風(fēng)險(xiǎn)�！�
“不僅僅是券商來(lái)結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)�！毙胚_(dá)證券研究員楊騰認(rèn)為，未來(lái)互聯(lián)網(wǎng)公司進(jìn)入證券業(yè)搶食亦會(huì)成為可能，“中國(guó)遲早會(huì)出現(xiàn)如嘉信或E-trade式的公司，這是制度紅利打開后必然的發(fā)展趨勢(shì)。”
與此同時(shí)，資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)也成為業(yè)內(nèi)關(guān)注的焦點(diǎn)。5月8日的創(chuàng)新大會(huì)中，參與發(fā)言的數(shù)位券商代表曾多次建言，將資產(chǎn)證券化的載體——專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃由審批制改為備案。
“有些沒放，是證券法和國(guó)務(wù)院有關(guān)條例，短期沒法改。”張育軍說“如資產(chǎn)證券化的審批制度，但國(guó)務(wù)院證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例寫明了要“審批”，所以還需要時(shí)間”。
不過在不少券商資管人士看來(lái)，雖然資產(chǎn)證券化依然要執(zhí)行審批制，但可以在流程上不斷簡(jiǎn)化。
“像我們現(xiàn)在手里做著兩個(gè)項(xiàng)目，不知道未來(lái)能否順利�！北本┑貐^(qū)某券商資管部負(fù)責(zé)人表示，“如果可以簡(jiǎn)化審批流程，縮短審批所需要的時(shí)間，那對(duì)業(yè)務(wù)的開展就能起到很大的推動(dòng)作用�！�
上述人士同時(shí)表示，資產(chǎn)證券化由于被管理層界定為私募性質(zhì)，其所產(chǎn)生的流動(dòng)性不足也可能制約業(yè)務(wù)的創(chuàng)新與發(fā)展。“如果突破不了200人的投資者上限，流動(dòng)性肯定會(huì)很差，就像現(xiàn)在的信托一樣，至于實(shí)行做市商(制度)就更不要想了。監(jiān)管層應(yīng)該進(jìn)一步的推動(dòng)投資者人數(shù)上限的松綁，同時(shí)也應(yīng)該允許合格的個(gè)人投資者進(jìn)入。”
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