(八)明確交易所職責定位，完善交易所制度體制
進一步明確交易所自律管理組織的性質，區分自律管理、履行法律授權進行公共管理、為市場提供服務等不同職責，在完善會員制交易所制度的同時，增加公司制交易所制度，健全交易所財產制度，確認交易所業務規則法律效力，確立交易所正當履行自律管理職責的民事責任豁免原則。進一步補充交易信息管理相關內容，明確交易信息的內涵、外延，相關主體的權利、義務等。
(九)明確無紙化證券權益歸屬和變動規則，構建健全的證券登記、存(托)管、結算制度體系
在第七章“證券登記結算機構”中，一是規定證券登記結算機構登記存管、清算交收非上市證券的職能;二是進一步理順投資者、證券公司與證券登記結算機構之間的法律關系;三是規定證券登記結算機構依法制定的業務規則對相關當事人的約束力;四是對證券權屬載體、證券權益歸屬與變動規則、證券賬戶性質、名義持有人制度、交收最終性、共同對手方制度等做出明確規定;五是規定有關金融創新業務品種所需要的證券擔保法律制度;六是規定破產法在證券登記結算領域的適用限制，保障證券清算交收系統在法律層面受到特殊保護;七是規定證券登記結算業務實行自律監管。
(十)強化投資者及金融消費者保護，創新糾紛解決機制
一是規定投資者分層、分級、分類保護制度。根據投資者專業性和持有資產規模等風險承受能力的不同，將其區分為一般投資者和專業投資者，對以一般投資者為對象的證券發行和經營活動，重點嚴格監管，對以專業投資者為對象的則放緩監管;對銷售證券等金融產品，規定強制的說明義務制度，要求向投資者說明證券的內容和風險;規定“知道你的顧客”制度，要求證券金融機構通過面談等方式，了解投資者的投資目的、投資經驗;規定適當性原則，要求將證券金融產品銷售給適合的投資者，禁止將類似場外衍生品等風險大的產品進行無差別的勸誘銷售等。二是完善有利于上市公司分紅的稅收法律制度。三是完善證券公司內部信息隔離墻、公平交易等內控制度，防止敏感信息的不當流動，有效防范內幕交易、化解利益沖突。四是規定內幕交易、操縱市場等侵害投資者權益的損害賠償制度，明確民事賠償的責任范圍、計算標準、主體范圍、損失認定范圍和賠償界限等。五是引導和建立訴訟之外的替代性糾紛解決機制，規定證券行業仲裁機制，明確證券業協會行業調解的法律效力，引入第三方專業調解機制，六是在證券類民事賠償訴訟中引入機關、團體代表訴訟等特殊訴訟制度安排，授權證券投資者保護基金公司代表投資者提起民事訴訟。
(十一)完善涉外法律制度，服務資本市場對外開放
一是明確證監會跨境監管的職權范圍、向境外監管機構提供執法協助的條件、提供信息材料的種類及使用范圍、跨境執法合作可以采取的手段等事項，加大跨境監管執法協作力度。二是規定境外公司境內發行上市(國際板)的相關要求，明確名義持有人的概念、權利義務，授權證監會和交易所通過制定部門規章、規范性文件、上市規則等，就國際板發行、上市、交易、信息披露、并購重組、投資者保護、跨境執法等方面，協調明確相關條款的適用原則、標準。三是規定境內企業直接或間接到境外上市的制度安排，將現行《證券法》采取的核準制改為備案制。
(十二)完善監管體制機制，提升執法有效性
一是明確證監會作為不同于一般行政機關的“法定特設機構”的法律性質與地位，依法對證券市場進行集中統一監管。二是在證券監管系統內部設立證券期貨犯罪偵查部門，賦予證監會對證券犯罪案件的特別調查職權，確立證券期貨監管機構直接查辦涉嫌犯罪案件的工作體制。三是明確規定證監會設立專門的“行政處罰委員會”，將目前已經比較成熟的“查審分離”制度上升為法律規定。四是引入行政和解制度試點，明確可以適用行政和解的環節、條件、程序以及行政和解協議的效力與執行，授權證監會制訂行政和解試點具體規則。五是確立以誠信數據庫為依托的誠信激勵約束監管機制，明確誠信監管方式，充實監管執法手段。六是科學分類現行監管措施，對監管措施的實施效力和程序等作出專門規定。
此外，進一步明確證監會與證券業協會、證券交易所等市場機構之間的職能分工，豐富自律性管理的手段和方式;明確上市公司協會、中國證券金融公司等行業自律組織的職能定位。
(十三)完善法律責任，強化責任追究
完善相關法律責任制度，做到與《證券法》相關禁止性規定相匹配，與行為的危害性相匹配，與涉案人自身的職責義務相匹配。吸收內幕交易相關司法解釋中有關行為認定、因果關系確定、舉證責任落實等規定，解決新型違法行為認定難的問題。在明確相關主體信息系統技術安全保障職責和義務的基礎上，增加證券交易技術故障的行政責任和民事責任追究制度。
(十四)改善立法技術，增強法律科學性
進一步提高證券法律專業化水平，實現《證券法》的立法技術精細化，解決目前部分法律概念不明確，宣示性、兜底性條款和市場行話、政策性語言過多，法律與政策的邊界不清等問題，增強條文的實用性、嚴謹性，提高《證券法》的權威性和嚴肅性。
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